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证监会离职人员突击入股拟上市公司,经济日报:严监干部辞职“旋转门”

来源:才伯乐 时间:2021-05-08 作者:金融人才网 浏览量:

近日,有媒体报道证监会系统离职人员突击入股拟上市公司,引发关注。中国证监会对此高度重视,并表示从严监管,对于涉及系统离职人员投资入股的IPO申请,正常受理但严格依法推进审核复核程序。

不可否认,政府部门重要岗位工作人员,掌握一定的公权力资源,往往有一张较广的人脉关系网。一旦其“下海”到体制外,“旋转门”就可能发生作用。不排除少数人在辞职后利用尚有“余温”的公权力资源,为个人谋取私利。比如,借助辞职这扇“旋转门”,打着创新创业“大旗”开办企业或者做创业投资等,之后再通过IPO以变现获取所谓正当收益,这是资本市场上突击入股、利益输送、“影子股东”、违规代持等违法违规行为背后的一个重要诱因。

对于干部辞职“旋转门”,如果不能严格加以监管和整治,就会毒化市场环境和社会风气,甚至可能导致原本恪尽职守的干部在“旋转”利好的刺激诱导下无心于本职工作。因此,从严监管“旋转门”,杜绝辞职干部身上若有若无的权力“磁场”在一定时空范围内发挥“辐射”作用,势在必行。

近年来,证监会坚持从防范违法违规“造富”、维护市场秩序、加强监管队伍廉政建设的高度出发,坚持问题导向、举一反三,全面排查在审企业,对存在系统离职人员入股情形的,加强核查披露,从严审核把关。今年2月,中国证监会发布实施申请首发上市企业股东信息披露指引,进一步压实中介机构责任,加强股东穿透核查披露,强化临近上市入股行为监管,从严惩治违法违规行为。

要坚持刀刃向内,多措并举,突出强化证监会系统离职人员不当入股行为监管。一是在股东信息披露核查过程中,要求发行人和中介机构专项报告证监会系统离职人员入股情况;二是对存在此类情形的,组织开展廉政核查,发现违法违纪行为的,严肃处理;三是加强审核注册人员的廉政监督,严格落实不当说情报备等制度,重点关注系统离职人员;四是建立内审复核机制,对相关企业的审核工作强化内审监督,确保审核过程公平公正、依法合规。此外,要抓紧补齐制度短板,系统规范离职人员入股行为。(本文来源:经济日报 作者:祝惠春)

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